公募投顾试点渐行渐近 首批进入答辩阶段

公募投顾试点渐行渐近。从业内获悉,目前投顾试点已进入答辩阶段,涉及七八家机构。去年11月,证监会副主席李超在“养老金与投资”论坛上表示,推进基金投资顾问业务试点,支持符合条件的机构为个人投资者提供基金组合配置服务,将散户短期交易性资金逐步转化为长期配置性力量。

一位业内人士透露,市场对投顾试点的关注度非常高,去年就有多家机构开始了公募投顾试点资格的准备工作,进行了多轮沟通和讨论。目前首批进入试点的大概有七八家机构,其中包括4家公募基金公司,以及腾讯理财通、蚂蚁、盈米财富等第三方理财机构。

此外还有消息称,蚂蚁金服和Vanguard集团联手设立的投资咨询公司或许也在首批投顾试点机构之列。有业内人士透露,目前传出的第一批试点基金公司,为老牌公募基金公司,且旗下多拥有销售子公司,在运作的便捷方面更具优势。

据介绍,公募基金投资顾问业务试点,主要是拥有相关资质的机构旗下的投资顾问从业人员,借助相关工具和手段,为适当投资者开展公募基金相关的投资顾问服务。

据知情人透露,目前已上报的方案内容主要包括委托和下单模式、收费模式、投顾服务的方式、合规隔离及风控,以及客户适当性管理等。此前,“全权委托”模式较受行业关注,目前这一模式也在讨论之中。实际上,基金公司一直对投顾业务寄予希望。2017年,部分大型基金公司开始试水智能投顾业务,不少公司将其视为新的业务增长点。有基金公司人士表示,对智能投顾业务已有战略性布局,目前主要是利用外方股东的投顾公司资源。

此外,除了投顾试点之外,监管层还在研究投顾管理办法等。一位业内人士表示,未来智能投顾形成规模化市场,不仅需要监管推动,及相关配套法律法规的指导,还要有批量投顾机构出现。希望投顾牌照的落地,促进国内投顾业务的大发展。

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